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admin 2019-05-13 阅读:283

布告送出日期:2019年5月9日

1 布告基本信息

2 日常申购、换回事务的处理时刻

出资人在敞开日处理基金比例的申购和换回,详细处理时刻为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时刻,但基金处理人依据法令法规、我国证监会的要求或基金合同的规矩布告暂停申购、换回时在外。

基金合同收效后,若呈现新的证券/期货买卖商场、证券/期货买卖所买卖时刻改变或其他特别状况,基金处理人将视状况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调整,但应在施行日前依照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

基金处理人不得在基金合同约好之外的日期或许时刻处理基金比例的申购、换回或许转化。出资人在基金合同约好之外的日期和时刻提出申购、换回或转化请求且注册挂号组织承认承受的,其基金比例申购、换回或转化价格为下一敞开日基金比例申购、换回或转化的价格。

3 日常申购事务

3.1申购金额的约束调整

自2019年5月10日起,出资人申购本基金的单笔申购最低金额由10.00元(含申购费)调整为1.00元(含申购费)。即出资人初次申购和追加申购的单笔最低金额均调整为1.00元。

本基金处理人的直销组织单笔申购最低金额仍为10.00元(含申购费),不做调整。除直销组织以外的其他出售组织对本基金最低申购金额及买卖级差有其他规矩的,以各出售组织的事务规矩为准。

本基金处理人将在本基金最近一次更新招募说明书时,对上述内容进行更新。

本基金不对单个出资人累计持有的基金比例上限进行约束,法令法规或我国证监会还有规矩的在外。

基金处理人可在法令法规答应的状况下,调整上述规矩申购金额的数量约束。基金处理人有必要在调整施行前依照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告并报我国证监会存案。

3.2申购费用

本基金基金比例分为A类和C类基金比例。出资人在申购A类基金比例时付出申购费用,申购C类基金比例不付出申购费用,而是从该类别基金财物中计提出售服务费。

本基金A类基金比例的申购费率如下:

申购费用由基金比例申购人承当,在出资人申购基金比例时收取,不列入基金产业,首要用于本基金的商场推广、出售、挂号结算等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

基金处理人能够在基金合同约好的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法施行日前依照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

基金处理人能够在不违背法令法规规矩、对基金比例持有人利益无实质性晦气影响及不违背基金合同约好的景象下依据商场状况拟定基金继续营销方案,针对出资人守时或不守时地展开基金继续营销活动。在基金继续营销活动期间,按相关监管部门要求实行必要手续后,基金处理人能够恰当调低基金出售费用。

4 日常换回事务

4.1换回比例约束调整

自2019年5月10日起,出资人换回本基金的单笔换回请求最低比例由10.00份调整为1.00份,即单笔换回请求最低比例数为1.00份,基金比例持有人可将其悉数或部分基金比例换回。若某基金比例持有人换回时在出售组织保存的基金比例缺乏1.00份,则该次换回时有必要一同换回。

本基金处理人的直销组织单笔换回的最低份数仍为10.00份,不做调整。如除直销组织以外的其他出售组织对本基金最低换回比例有其他规矩的,以各出售组织的事务规矩为准。

本基金处理人将在本基金最近一次更新招募说明书时,对上述内容进行更新。

本基金不对出资人每个基金买卖账户的最低基金比例余额进行约束,但各出售组织对基金买卖账户最低比例余额有其他规矩的,以各出售组织的事务规矩为准。

基金处理人可在法令法规答应的状况下,调整上述规矩换回比例的数量约束。基金处理人有必要在调整施行前依照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告并报我国证监会存案。

4.2换回费用

换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当,在基金比例持有人换回基金比例时收取。

(1)本基金A类基金比例的换回费率

本基金A类基金比例对继续持有期少于30日的基金比例持有人收取的换回费,将全额计入基金产业;对继续持有期不少于30日但少于90日的基金比例持有人收取的换回费,将不低于换回费总额的75%计入基金产业;对继续持有期不少于90日但少于180日的基金比例持有人收取的换回费,将不低于换回费总额的50%计入基金产业;对继续持有期不少于180日的基金比例持有人不收取换回费。换回费中未归入基金产业的部分用于付出注册挂号费和其他必要的手续费。

本基金A类基金比例的换回费率如下:

(注:换回比例持有时刻的核算,以该比例在注册挂号组织的挂号日开端核算。)

(2)本基金C类基金比例的换回费率

本基金C类基金比例对继续持有期少于30日的基金比例持有人收取的换回费,将全额计入基金产业。

本基金C类基金比例的换回费率如下:

(注:换回比例持有时刻的核算,以该比例在注册挂号组织的挂号日开端核算)

4.3其他与换回相关的事项

基金处理人能够在基金合同约好的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法施行日前依照《信息发表方法》的有关规矩在指定前言上布告。

基金处理人能够在不违背法令法规规矩、对基金比例持有人利益无实质性晦气影响及不违背基金合同约好的景象下依据商场状况拟定基金继续营销方案,针对出资人守时或不守时地展开基金继续营销活动。在基金继续营销活动期间,按相关监管部门要求实行必要手续后,基金处理人能够恰当调低基金出售费用。

5 日常转化事务“基金转化事务”是指出资者在某出售组织持有国泰基金处理有限公司(以下简称本基金处理人)处理的敞开式基金基金比例后,可将其持有的基金比例直接转化本钱基金处理人处理的且由同一出售组织出售的其他敞开式基金基金比例,而不需要先换回已持有的基金比例,再申购方针基金的一种事务形式。基金转化事务适用于一切已在同一出售组织购买本基金处理人所处理且担任注册挂号组织的任一基金比例的个人出资者、组织出资者、合格境外组织出资者和人民币合格境外组织出资者。

5.1转化费用

基金转化费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的换回费两部分构成,详细收取状况视每次转化时两只基金的申购费率差异状况和换回费率而定。基金转化费用由基金比例持有人承当。

5.1.1转入基金申购补差费:依照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的,补差费为零。

5.1.2转出基金换回费:按转出基金正常换回时的换回费率收取费用。

5.2其他与转化相关的事项

5.2.1国泰中证生物医药买卖型敞开式指数证券出资基金联接基金可支撑转化本基金处理人旗下以下产品:

注:(1)同一基金 A/C 类收费形式之间不行进行转化。

(2)若触及由我国证券挂号结算有限责任公司担任注册挂号组织的基金的转化事务仅限于经过本基金处理人直销货台途径处理。

5.2.2转化比例的核算公式

基金合同中无特别约好基金的转化费用选用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的换回费”算法,核算公式如下:

净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

转化补差费用=【B×C×(1-D)/(1+G)】×G

转入比例=净转入金额 / E

其间,B为转出的基金比例;

C为转化请求当日转出基金的基金比例净值;

D为转出基金的对应换回费率;

G为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时,则申购补差费率G为零;

E为转化请求当日转入基金的基金比例净值。

其间换回费按转出基金正常换回时的换回费率收取费用。

基金转化费由基金比例持有人承当。基金处理人能够依据商场状况调整基金转化费率,调整后的基金转化费率应及时布告。

例如:某基金比例持有人持有国泰金龙职业精选证券出资基金10万份基金比例,持有期为100天,决议转化为国泰金鹰增加灵敏装备混合型证券出资基金,假定转化当日转出基金(国泰金龙职业)比例净值是1.200元,转入基金(国泰金鹰增加)比例净值是 1.300元,转出基金对应换回费率为0.2%,转入基金申购补差费率为0.3%,则可得到的转化比例为:

净转入金额 = 100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79元

转化补差费用 = 【100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)】×0.3%=358.21元

转入比例 = 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

即:某基金比例持有人持有国泰金龙职业精选证券出资基金10万份基金比例,持有期为100天,决议转化为国泰金鹰增加灵敏装备混合型证券出资基金,假定转化当日转出基金比例净值是1.200元,转入基金的比例净值是1.300元,则可得到的转化比例为 91,847.53份。

注:转入比例的核算结果四舍五入保存到小数点后两位。

核算基金转化费用所触及的换回费率和申购费率均按正常费率履行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值,另一项为比例值,无法按差值进行核算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已交纳的1000元申购费。

5.3 基金转化的事务规矩

基金转化只能在同一出售组织处理,该出售组织须一起署理拟转出基金及拟转入基金的出售,且拟转出基金及拟转入基金已在该出售组织注册转化事务。

基金转化以比例为单位进行请求。出资者处理基金转化事务时,转出方的基金有必要处于可换回状况,转入方的基金有必要处于可申购状况。

基金转化采纳不知道价法,即以请求受理当日转出、转入基金的基金比例净值为根底进行核算。

正常状况下,基金注册挂号组织将在 T+1日对出资者 T日的基金转化事务请求进行有用性承认。在 T+2日后(包含该日)出资者可向出售组织查询基金转化的承认状况。

基金转化的最低请求为1.00份,各基金转化的最低请求比例详见相关布告及规矩。如出资者在单个出售网点持有单只基金的比例低于规矩时,需一次性全额转出。单笔转入请求不受转入基金最低申购限额约束。本基金处理人的直销组织对本基金单笔转化的最低比例为100.00份。除直销组织以外的其他出售组织对本基金最低转化比例有其他规矩的,以各出售组织的事务规矩为准。

单个敞开日基金净换回比例及净转出请求比例之和超过上一敞开日基金总比例的10%时,为巨额换回。发作巨额换回时,基金转出与基金换回具有相同的优先级,基金处理人可依据基金财物组合状况,决议全额转出或部分转出,而且关于基金转出和基金换回,将采纳相同的比例承认。但巨额换回按比例承认时,基金转化出的未承认比例,不做顺延换回处理。

持有人对转入基金的持有期限自转入承认之日起核算。

跨TA基金转化是指由同一基金处理人处理的、分别在我国证券挂号结算有限责任公司与基金处理人进行注册挂号的基金之间进行转化的事务。它是同一注册挂号组织进行注册挂号的基金之间转化的拓宽功用,一切转化规矩遵照相关基金法令文件约好的基金转化事务规矩。

5.4暂停基金转化的景象及处理

基金转化视同为转出基金的换回和转入基金的申购,因而暂停基金转化适用有关转出基金和转入基金关于暂停或回绝申购、换回的有关规矩。

5.5重要提示

基金转化只能在同一出售组织进行。转化的两只基金有必要都是该出售组织出售的本基金处理人旗下处理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该出售组织注册转化事务。

本基金处理人旗下新出售基金的转化事务规矩,以到时布告为准。

经过本基金处理人网上买卖途径处理基金转化事务的有关事项请拜见本基金处理人发布的基金网上买卖相关事务规矩或布告等文件。

本基金处理人有权依据商场状况或法令法规改变调整上述转化的程序及有关约束,在施行日前依照《信息发表处理方法》的有关规矩,在至少一种我国证监会指定的信息发表前言布告。

本基金处理人旗下处理的基金的转化事务规矩的解释权归本基金处理人一切。

6 守时定额出资事务“守时定额出资方案”是指出资者经过本基金处理人指定的出售组织请求,约好每期扣款时刻、扣款金额、扣款方法,由指定出售组织于每期约好扣款日,在出资者指定银行账户内主动完结扣款和基金申购请求的一种长期出资方法。守时定额申购费率与一般申购费率相同。出售组织将依照与出资者请求时所约好的每期固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金买卖日时,扣款是否顺延以出售组织的详细规矩为准。

本基金守时定额出资每期扣款最低金额为1.00元(含申购费)。

本基金处理人的直销组织对本基金守时定额出资的每期扣款最低金额为10.00元(含申购费)。除直销组织以外的其他各出售组织是否注册守时定额出资事务及守时定额出资的每期扣款最低金额以各出售组织为准,详细处理程序请遵从各出售组织的有关规矩,详细扣款方法也以各出售组织的相关事务规矩为准。

7 基金出售组织

7.1直销组织

国泰基金处理有限公司直销货台

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

国泰基金处理有限公司直销电子买卖途径

出资者可经过国泰基金电子买卖途径https://etrade.gtfund.com登录网上买卖页面申购本基金,申购期内供给7×24小时申购服务。

智能手机APP途径:iphone买卖客户端、Android买卖客户端“国泰基金”微信买卖途径

电话:021-31081738 联系人:李静姝

7.2其他出售组织

我国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、我国中投证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、安全证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、深圳市新兰德证券出资咨询有限公司、诺亚正行基金出售有限公司、深圳众禄基金出售股份有限公司、上海天天基金出售有限公司、蚂蚁(杭州)基金出售有限公司、上海长量基金出售有限公司、浙江同花顺基金出售有限公司、北京展恒基金出售股份有限公司、嘉实财富处理有限公司、宜信普泽(北京)基金出售有限公司、众升财富(北京)基金出售有限公司、通华财富(上海)基金出售有限公司、北京汇成基金出售有限公司、一路财富(北京)基金出售股份有限公司、北京植信基金出售有限公司、北京新浪仓石基金出售有限公司、上海万得基金出售有限公司、上海联泰基金出售有限公司、泰诚财富基金出售(大连)有限公司、汇付基金出售有限公司、上海凯石财富基金出售有限公司、北京虹点基金出售有限公司、上海陆金所基金出售有限公司、珠海盈米基金出售有限公司、和耕传承基金出售有限公司、中证金牛(北京)出资咨询有限公司、北京肯特瑞基金出售有限公司、北京蛋卷基金出售有限公司、万家财富基金出售(天津)有限公司、上海好买基金出售有限公司。

8 申购费率优惠

8.1直销电子买卖途径买卖途径费率优惠活动状况

8.1.1适用途径

本买卖途径申购(含守时定额出资)费率优惠扣头仅针对本基金处理人电子买卖途径经过上海银联电子付出服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联付出网络服务股份有限公司、我国建设银行股份有限公司、我国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、我国工商银行股份有限公司等付出途径进行的申购(含守时定额出资)事务请求有用。

8.1.2优惠费率状况

8.1.3详细规矩

自2019年5月10日起,经过以上付出途径申购(含守时定额出资)本基金的客户,优惠前申购费率高于0.6%的,可享用上述费率扣头(若活动优惠扣头为8折,即实收申购费率=申购费率*0.8),但扣头后的实践履行费率不得低于0.6%;优惠前申购费率低于0.6%(含0.6%)或为固定金额的,则按原费率履行,不再享用相应费率优惠。

8.2重要提示

本基金原费率规范详见本基金处理人网站发布的本基金《招募说明书》等法令文件,以及本基金处理人发布的最新事务布告。

如本基金处理人新增经过以上途径出售的基金,该基金是否一起参加相关费率优惠活动将另行布告。

上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费形式的申购手续费,不包含基金的后端收费形式的申购手续费、转化手续费以及处于基金征集期的基金认购费。

出资者经过除直销组织以外的他出售组织申购(含守时定额出资)本基金的,是否享用费率优惠、详细扣头费率及费率优惠活动期限以相关出售组织各自活动布告为准,且事务处理的流程以相关售组织的规矩为准

出资者欲了解本基金产品的详细状况,请仔细阅览本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法令文件。

危险提示:本基金处理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则处理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。出资者出资于本基金处理人处理的基金时应仔细阅览《基金合同》、《招募说明书》等法令文件,了解基金产品的详细状况,挑选与自己危险辨认才能和危险承受才能相匹配的基金,并留意出资危险。

特此布告

国泰基金处理有限公司

2019年5月9日

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